快速查题-证券一般从业试题

公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（ ）家。

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责， 有可能受到监管机构（ ）处罚措施。

Ⅰ.责令改正、警告

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分

Ⅳ.没收业务收入，并处罚款

甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务，甲证券公司具备注册资本5000万元；乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度；丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人；丁证券公司上一年因重大违法违规行为受到行政处罚。下列符合申请保荐业务资格规定条件的机构是（ ）。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对（ ）进行有效监控。

Ⅰ.证券持仓

Ⅱ.盈亏状况

Ⅲ.风险状况

Ⅳ.交易活动

证券公司从事证券自营业务的，应建立严密的日常业务操作流程，（ ）应当相互分离并由不同的人员负责。

Ⅰ.投资品种的研究

Ⅱ.投资组合的制定和决策

Ⅲ.投资方式的审批

Ⅳ.交易指令的执行

证券自营业务的范围包括（ ）。

Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

Ⅱ.兼并收购中的自营买卖

Ⅲ.一般非上市证券的买卖

Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。

Ⅰ.自营业务管理制度

Ⅱ.投资决策机制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.风险监控体系

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。

金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

Ⅰ.向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低

Ⅱ.损失可能超过购买支出的

Ⅲ.金融产品不易理解的

Ⅳ.期限较长的