快速查题-证券一般从业试题
证券一般从业
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共找出180题
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证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。
Ⅰ.限定性集合资产管理计划
Ⅱ.特定性集合资产管理计划
Ⅲ.非限定性集合资产管理计划
Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是( )。
- A
公司净资本符合中国证监会的规定
- B
财务顾问主办人不少于3人
- C
建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
- D
公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。
- A
融券专用证券账户
- B
信用交易证券交收账户
- C
信用交易资金交收账户
- D
客户信用交易担保资金账户
关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有()。
Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。
Ⅰ.融资融券业务资格申请书
Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A
Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（ ）。
Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议
Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议
Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益
Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资
下列关于证券公司从事自营业务的表述，正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
Ⅱ.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
Ⅲ.证券公司的证券自营账户，应当报证券交易所备案
Ⅳ.证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券
下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易
Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。
Ⅰ.自营业务账户、席位情况
Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
Ⅲ.自营风险监控报告
Ⅳ.其他需要报告的事项
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
Ⅳ.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
