快速查题-证券一般从业试题

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是()。

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(  )。

Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

Ⅰ.董事

Ⅱ.高级管理人员

Ⅲ.控股股东

Ⅳ.基层员工

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（  ）。

Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%

Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%

Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

证券公司接受(  )为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东

Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括（）。

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。

Ⅰ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务

Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是(   )。