快速查题-证券一般从业试题

下列关于证券公司定向资产管理业务规则，描述错误的是（ ）。

下列关于客户资产托管的表述，正确的是（ ）。

Ⅰ.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构

Ⅱ.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理

Ⅲ.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户

Ⅳ.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

下列关于证券公司从事融资融券业务的说法中，正确的是（ ）。

下列关于资产管理业务资产托管的规定，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，可以将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行托管

Ⅱ.资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管

Ⅲ.资产托管机构应当监督证券公司资产管理业务的经营运作

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

Ⅱ.证券公司客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

Ⅳ.证券公司信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

下列行为中，属于证券公司融资融券业务范畴的是（ ）。

Ⅰ.证券公司向客户甲出借标的证券供其卖出标的证券

Ⅱ.客户乙向证券公司交存相应担保物

Ⅲ.客户丙以约定价格向指定的证券公司卖出标的证券，并约定未来某一日由其按照另一约定价格从证券公司购回标的证券

Ⅳ.客户丁作为融资方通过结算参与人申报提交质押券

下列证券公司经营融资融券业务的做法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.甲证券公司经营融资融券业务向客户进行利益输送

Ⅱ.乙证券公司就融资利率、融券费率的相关问题与客户自主商定

Ⅲ.丙证券公司在为客户办理合约展期前，对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行了评估

Ⅳ.丁证券公司与客户签订融资融券合同前，采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容

下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法，正确的是（ ）。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.责令改正

Ⅳ.责令定期报告

下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单

Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管

Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告