快速查题-证券一般从业试题

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有(   )。

Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(    )情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交(   )。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证书

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

下列关于集合资产管理计划表述正确的是(    )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

证券经纪人可以是（）。

从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循()的原则。

Ⅰ.客观

Ⅱ.公正

Ⅲ.诚实信用

Ⅳ.与客户共担风险，同享收益

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括(    )。

Ⅰ.协助办理开户手续       Ⅱ.提供期货行情信息

Ⅲ.代理客户进行期货结算   Ⅳ.代理客户进行期货交易

下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是( )。

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是(   )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。

Ⅰ.证券公司           Ⅱ.证券金融公司

Ⅲ.证券登记结算机构   Ⅳ.证券交易所