快速查题-证券一般从业试题

王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法（ ）。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

关于投资者接受投资顾问服务的注意事项，说法正确的有（ ）。

Ⅰ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

Ⅱ.要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认

Ⅲ.投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗

Ⅳ.要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密

Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

以下对于沪港通的认识错误的是（ ）。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ ）。

Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行

Ⅱ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户

Ⅲ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

Ⅳ.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

委托柜台应严格按照（ ）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（ ）完成交易。

以下关于柜台交易的说法，错误的是（ ）。

关于证券登记结算机构的业务规则的说法，正确的是（ ）。

金融机构应当履行（ ）管理人职责。

Ⅰ.依法募集资金

Ⅱ.办理产品份额的发售和登记事宜

Ⅲ.办理产品登记备案或注册手续

Ⅳ.按照产品合同的约定确定收益分配方案