快速查题-证券一般从业试题

证券公司可以（ ）推广集合资产管理计划。

Ⅰ.自行

Ⅱ.委托其他证券公司

Ⅲ.委托商业银行

Ⅳ.委托中国证监会认可的其他机构

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。

（ ）是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（ ）。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币（ ）万元。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。

Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度

Ⅱ.信息披露

Ⅲ.检查制度

Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

（ ）可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。

证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。

Ⅰ.夸大宣传，误导客户购买金融产品

Ⅱ.与客户分享投资收益

Ⅲ.与客户分担投资损失

Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品