快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（）条件。
- A
董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
- B
注册资本不低于人民币5000万元
- C
申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
- D
中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件
首席风险官发现期货公司有（）等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
- A
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
- B
期货公司净资本无法持续达到监管标准的
- C
期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
- D
中国期货业协会规定的其他情形
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。
- A
申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表
- B
经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告
- C
申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- D
经会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（）。
- A
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
- B
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
- C
首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
- D
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ）。
- A
停业说明书
- B
停业决议文件
- C
关于处理客户资产的报告
- D
处置或者清退客户情况的报告
由于掉期交易中，发起方可以先买后卖，也可以先卖后买，所以发起方的掉期全价计算方法也有所不同，下列关于发起方掉期全价计算正确的有( )。
- A
发起方近端买入、远端卖出，近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价
- B
发起方近端买入、远端卖出，远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价
- C
发起方近端卖出、远端买入，近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价
- D
发起方近端卖出、远端买入，远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价
国内某出口企业3个月后将收到一笔日元出口货款，则可用的套期保值方式有（ ）。
- A
买进日元远期外汇
- B
卖出日元远期外汇
- C
日元期货的多头套期保值
- D
日元期货的空头套期保值
外汇期权合约中规定卖出的货币，其利率越高，期权持有者在执行期权合约前因持有该货币（ ）。
- A
可获得更多的利息收入
- B
获得较少的利息收入
- C
期权价格也就越高
- D
期权价格也就越低
适合做外汇期货买入套期保值的情形主要包括（）
- A
外汇短期负债者担心未来货币升值。
- B
国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失。
- C
持有外汇资产者，担心未来货币贬值。
- D
出口商和从事国际业务的银行预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失。
外汇掉期与货币互换的区别主要体现在( )。
- A
期限不同
- B
前后交换货币是否使用相同的汇率
- C
是否进行利息交换
- D
前后交换的本金的变化
