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首席风险官(),中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • A

    无故不参加培训

  • B

    连续两次不参加培训

  • C

    培训考试成绩不合格

  • D

    连续两次培训考试成绩不合格

资产管理业务()等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。

  • A

    投资经理

  • B

    交易执行

  • C

    风险控制

  • D

    风险研究员

期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括(  )、

  • A

    拟设立分支机构的决议文件

  • B

    公司治理和内部控制制度运行情况报告

  • C

    分支机构设立方案

  • D

    申请日前3个月风险监管报表

下列关于期货交易所组织形式和注册资本的陈述,正确的有()。

  • A

    会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额

  • B

    会员制期货交易所的注册资本,由会员出资认缴

  • C

    公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

  • D

    公司制期货交易所的注册资本,由期货公司出资认缴

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。

  • A

    协助办理开户手续

  • B

    代期货公司、客户收付期货保证金

  • C

    提供期货行情信息、交易设施

  • D

    代理客户进行期货交易、结算或者交割

采用直接标价法的外汇汇率包括(    )

  • A

    日元

  • B

    瑞士法郎

  • C

    加元

  • D

    澳元

某美国机械设备进口商3个月后需支付进口货款3亿日元,则该进口商()。

  • A

    可以卖出日元兑美元期货进行套期保值

  • B

    将承担日元升值风险

  • C

    可以买入日元兑美元期货进行套期保值

  • D

    将承担日元贬值风险

外汇掉期交易中,如果发起方为近端卖出、远端买入,则()。

  • A

    近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价

  • B

    远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价

  • C

    近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价

  • D

    远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价

外汇掉期交易的形式包括(    )

  • A

    即期对远期的掉期交易

  • B

    远期对远期的掉期交易

  • C

    隔夜掉期交易

  • D

    即期对即期的掉期交易

由于掉期交易中,发起方可以先买后卖,也可以先卖后买,所以发起方的掉期全价计算方法也有所不同,下列关于发起方掉期全价计算正确的有(  )。

  • A

    发起方近端买入、远端卖出,近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价

  • B

    发起方近端买入、远端卖出,远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价

  • C

    发起方近端卖出、远端买入,近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价

  • D

    发起方近端卖出、远端买入,远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价