快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
- A
投资合规性风险
- B
销售合规性风险
- C
信息披露合规性风险
- D
反洗钱合规性风险
合规管理部门对（ ）负责。
- A
监事会
- B
董事会
- C
督察长
- D
总经理
基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。
- A
督察长
- B
总经理
- C
基金经理
- D
独立董事
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
- A
独立性原则
- B
客观性原则
- C
专业性原则
- D
协调性原则
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
- A
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
- B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- C
对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
- D
以上都不是
基金管理公司的督察长直接对( )负责。
- A
董事会
- B
股东大会
- C
中国证监会
- D
监事会
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
- A
列席公司相关会议
- B
兼任公司理事
- C
任免公司总经理
- D
兼任其他基金公司董事会成员
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
- A
健全性
- B
有效性
- C
独立性
- D
相互制约
（ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
- A
事项识别
- B
风险评估
- C
风险应对
- D
行为监控
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。
- A
合法、合规性原则
- B
全面性原则
- C
审慎性原则
- D
健全性原则
