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在进行投资决策业务控制时,应建立(  ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。


  • A

    投资决策授权制度

  • B

    业务交流制度

  • C

    投资风险评估与管理制度

  • D

    实质性审查制度

投资决策业务控制的内容不包括(  )。



  • A

    健全投资决策授权制度

  • B

    建立投资风险评估与管理制度

  • C

    建立科学的投资管理业绩评价体系

  • D

    建立科学的交易绩效评价体系

内部控制的目标是在一定范围内(  )经营风险,提高基金管理人的经营效益。



  • A

    避免

  • B

    控制

  • C

    降低或消除

  • D

    转移

( )构成公司内部控制的基础。



  • A

    控制环境

  • B

    风险评估

  • C

    信息沟通

  • D

    内部监控

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。



  • A

    健全性

  • B

    有效性

  • C

    独立性

  • D

    相互制约

( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。



  • A

    内控大纲

  • B

    业务操作手册

  • C

    部门规章

  • D

    基本管理制度

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。



  • A

    健全性

  • B

    有效性

  • C

    独立性

  • D

    相互制约

( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。



  • A

    控制活动

  • B

    行为监控

  • C

    事项识别

  • D

    风险应对

基金管理人制定内部控制制度的原则包括(  )。

Ⅰ.合法、合规性原则

Ⅱ.全面性原则

Ⅲ.审慎性原则

Ⅳ.适时性原则


  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(  )全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。



  • A

    董事会

  • B

    监事会

  • C

    总经理

  • D

    督察长