快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.事项识别
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.控制活动
Ⅴ.风险应对
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司型基金的最高权力机构是( )。
- A
会员大会
- B
股东大会
- C
投资决策机构
- D
监察稽核机构
下列关于基金管理的经理层人员，说法错误的是( )。
- A
经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
- B
经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
- C
经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
- D
经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
- A
健全性
- B
有效性
- C
独立性
- D
相互制约
在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。
- A
经理层的风险偏好
- B
全体员工对公司的忠诚度
- C
道德价值观和胜任能力
- D
风险管理战略
( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
- A
健全性原则
- B
有效性原则
- C
独立性原则
- D
相互制约原则
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
- A
列席公司相关会议
- B
兼任公司理事
- C
任免公司总经理
- D
兼任其他基金公司董事会成员
下列不属于内部控制原则的是（ ）。
- A
客观性
- B
独立性
- C
健全性
- D
相互制约
内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
- A
有效性原则
- B
独立性原则
- C
相互制约原则
- D
成本效益原则
下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。
- A
严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
- B
对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体
- C
独立建账、独立核算
- D
基金会计核算应当独立于公司会计核算
