快速查题-证券从业资格试题

证券经纪业务包括（  ）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务

下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（  ）。

下面关于证券登记结算制度表述错误的是（  ）。

按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（  ）。①证券账户、结算账户的设立和管理②证券的存管与过户③证券持有人名册登记及权益登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（  ）。

下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（  ）。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（  ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（  ）的证券市场禁入措施。

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（  ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于（  ）万元；最近1年末金融资产不低于万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。