快速查题-证券从业资格试题

在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（  ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（  ）事项出具法律意见。①首次公开发行股票及上市②上市公司实行股权激励计划③上市公司召开股东大会④境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易

证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（  ）优先的原则。

（  ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（  ）。

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（  ）的罚款。

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（  ）。

以下属于证券公司投资银行类业务的是（  ）。①承销与保荐;②上市公司并购重组财务顾问;③公司债券受托管理;④受托投资管理;⑤非上市公司推荐;⑥资产证券化;

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（  ）。

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（  ）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告