快速查题-证券从业资格试题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（  ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（  ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（  ）。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（  ）。①真实性②及时性③准确性④完整性

下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（  ）。

信息披露的主体包括（  ）。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（  ）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（  ）机制。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（  ）个工作日。

下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（  ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。