证券从业资格试题及答案_证券从业资格考试练习题P69-新东方在线职业题库

2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。

A
放宽单家QFII机构投资额度上限
B
简化额度审批管理
C
进一步便利资金汇出入
D
将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%

（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

A
金融服务机构
B
证券服务机构
C
金融咨询机构
D
证券咨询机构

证券市场投资者，是指（）的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

A
①②③
B
①②④
C
①③④
D
①②③④

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的.不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度

A
①②③
B
①③④
C
②③④
D
①②③④

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。

A
信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
B
最近两年各项风险控制指标持续符合规定
C
同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元
D
董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A
董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B
监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C
证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检査与评价工作的高级管理人员和监督检査部门的负责人不得列席该类保密会议
D
负责监督检査部门的高级管理人员不得监管业务部门

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。

A
受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B
证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C
为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D
证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

A
1
B
2
C
3
D
4

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。

A
证券公司不得挪用客户交易结算资金
B
证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

以下关于A证券公司的总经理王某的说法中符合相关规定的是（）。

A
王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收入，也没有侵占公司的财产
B
王某同时在一家上市制造企业兼职
C
王某向股东大会负责
D
王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

快速查题-证券从业资格试题