快速查题-证券从业资格试题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（  ）、（  ）相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货

在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金，集合计划净值的（  ）。

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（  ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒

在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过（  ）个交易日；案情复杂的，可以延长（  ）个交易日。

证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管机构给予公正待遇。

下列对法的概念的描述，正确的是（  ）。Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统Ⅳ.法以保障和约束为内容

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（  ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（  ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检査董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（  ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）承担全面风险管理的直接责任。