快速查题-证券从业资格试题

下列关于证券市场的法律、法规层次的说法，正确的有（）。Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件Ⅳ.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（  ）罚款。

公司从事经营活动，必须做到（  ）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任

下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是（  ）。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所上一年度业务收入不少于（  ）万元，其中审计业务收入不少于（  ）万元，以上业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。

注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（  ）年以上。

为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（  ）和有关主管部门制定。

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（  ）

上市公司不符合证券交易所终止其股票上市交易的情形有（  ）。

设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（  ）。①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施③自有资金不少于人民币2亿元④国务院证券监督管理机构规定的其他条件