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股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。

A
中国证监会
B
公司所在地证监局
C
证券交易所
D
证券业协会

下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。

A
《证券公司监督管理条例》
B
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C
《证券公司风险控制指标管理办法》
D
《企业债券管理条例》

下列关于公司的说法，不正确的是（）。

A
凡是依法设立的公司都是法人
B
凡是依法设立的企业都是公司
C
公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人
D
公司享有法人财产权

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

A
3万元以上30万元以下
B
10万元以上30万元以下
C
30万元以上60万元以下
D
10万元以上60万元以下

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A
50%
B
60%
C
70%
D
80%

下面关于会员大会的说法不正确的是（）。

A
会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主席。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主体
B
1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会
C
会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过
D
会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告

（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

A
保护基金公司
B
证券投资公司
C
证券业协会
D
基金理财公司

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。

A
10%
B
15%
C
20%
D
25%

下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（）。

A
按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收
B
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴
C
每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴
D
证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。

A
1
B
2
C
3
D
5