快速查题-证券从业资格试题

股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。

对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（  ）。

我国证券市场法律法规体系，是以（  ）为核心的。

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（  ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（  ）的罚款。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（  ）名以上执业律师，其中（  ）名以上曾从事过证券法律业务。

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构没立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（  ）。

我国证券市场监管体系包括（  ）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会

下面关于对于会员制证券交易所的说法不正确的是（  ）。

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（  ）个月。