快速查题-证券从业资格试题
- 不限题型
- 单选题
人民币合格境外机构投资者RQFII和QFII的主要区别不包括（ ）。
- A
募集的投资资金是人民币而不是外汇
- B
RQFII机构限定为境内基金管理公司
- C
投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
- D
尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（ ）。
- A
证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
- B
证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
- C
设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准
- D
证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统
按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。
- A
资产证券化产品
- B
文化投资资金
- C
创业投资基金
- D
保险私募基金
（ ）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
- A
证券经纪业务
- B
证券公司中间介绍业务
- C
证券承销业务
- D
证券融资融券业务
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
- A
500
- B
5000
- C
300
- D
3000
客户交易结算资金应当存放在指定（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
- A
证券登记结算公司
- B
商业银行
- C
证券交易所
- D
证券公司
未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
- A
3万元以上30万元以下
- B
10万元以上30万元以下
- C
30万元以上60万元以下
- D
10万元以上60万元以下
证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。
- A
5000元
- B
5万元
- C
50万元
- D
500万元
公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。
- A
国务院财政部门
- B
会计师事务所
- C
证券交易所
- D
公司登记机关
下列关于有限责任公司组织机构的描述，错误的是（ ）。
- A
一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
- B
股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
- C
一人有限责任公司也要设股东会
- D
国有独资有限责任公司，其组织机构为董事会和监事会
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