快速查题-证券从业资格试题

2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（  ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。

关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（  ）。

（  ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（  ）。

一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（  ）。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统

法律关系的特征不包括（  ）。

虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。Ⅰ.会计事务所及其直接责任人Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（  ）万元以下的罚款。

基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（  ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（  ）罚款。

在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出（）等风险提示。Ⅰ.不保证基金一定盈利Ⅱ.不保证最低收益Ⅲ、可预计一定区间的盈利Ⅳ.基金过往业绩不预示未来表现