快速查题-证券从业资格试题
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下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。
- A
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
- B
证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
- C
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离113业务与其他业务的风险
- D
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。
- A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
- C
证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）人。
- A
30；20
- B
30；10
- C
50；30
- D
50；20
对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。
- A
证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名
- B
专职监事不得少于1名，由中国证监会委派
- C
证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事
- D
会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生
下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。
- A
在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
- B
一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者
- C
机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束
- D
机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
- A
年度报告
- B
半年度报告
- C
月度报告
- D
临时报告
证券公司（）应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ.撤销境内分支机构
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅲ、Ⅳ
未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
- A
30万元以上60万元以下
- B
10万元以上100万元以下
- C
3万元以上10万元以下
- D
3万元以上30万元以下
证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
- A
首席风险官
- B
合规负责人
- C
董事长
- D
财务负责人
下列不属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
- A
决定监事的报酬事项
- B
公司章程的修改
- C
对发行公司债券作出决议
- D
制定公司的基本管理制度
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