快速查题-证券从业资格试题

下面对证券交易所总经理的表述错误的是（  ）。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（  ）万元人民币以上的注册资本。

证券市场监管的原则包括（  ）。①监督与自律相结合的原则②保护投资者利益原则③“三公”原则④依法监管原则

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是(   )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比倒不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有（  ）。

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（  ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（  ）。Ⅰ．有利于保障基金财产的安全Ⅱ．有利于保护基金份额持有人的合法权益Ⅲ．有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率Ⅳ．有利于维护基金财产的独立性

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（  ）内不得转让。

下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是（）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（  ）应当自该事件发生之日起（  ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。