快速查题-证券从业资格试题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（  ）年以上。

按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（  ）。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票

证券市场正常运行的基础是（  ）。

注册会计师申请证券许可证应当不超过（  ）周岁。

证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（  ）。

下列哪一项不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现（  ）。

证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（  ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理条例》规定，期货交易所应建立健全（  ）。I.保证金制度II.每日结算制度III.涨跌停板制度IV.风险准备金制度

证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的，由证券监督管理机构责令整改，给予警告，并处10万元以上（  ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上（  ）万元以下的罚款。

按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并白其离任之日起（  ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。