快速查题-证券从业资格试题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（  ）审批。

证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（  ）报告。

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（  ）方面的契合度。①财务状况②风险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经验

下面对证券交易所描述正确的是（  ）。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（  ）。

下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（  ）。①累计债券余额不得超过公司净资产的40%②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（  ）。Ⅰ．促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅱ．规范证券投资基金活动Ⅲ．保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅳ．提高基金的投资效率

下列属于不得再次公开发行公司债券的情形是（  ）。Ⅰ.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的Ⅲ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的Ⅳ.公司经营发生困难的

下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（  ）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议

按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以不能接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（  ）。Ⅰ．期货交易所Ⅱ．期货业协会的工作人员Ⅲ．证券公司的普通员工IV．期货保证金安全存管监控机构