快速查题-证券从业资格试题

我国证券市场的监管目标是（  ）。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（  ）开立的普通证券账户买卖证券。

证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（  ）。

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（  ）万元。

按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括（  ）。

下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）。Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（  ）的罚款。

甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（  ）。

按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（  ）。

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。