快速查题-证券从业资格试题

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（  ）。

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（  ）。

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（  ）。

（  ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

下面关于证券业协会的表述正确的有（  ）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

以下属于行政法规的有（  ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、没立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（  ）。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（  ）。Ⅰ．存续期间不同Ⅱ．基金规模不同Ⅲ．基金投资策略不同Ⅳ．基金份额交易方式不同

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（  ）通过。

经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（  ）。