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诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。


  • A

    结果犯

  • B

    预测犯

  • C

    原因犯

  • D

    过程犯

下列行为构成背信运用受托财产罪的是(  )

.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

.期货公司动用客户保证金支付贷款,一月后归还

.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利



  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。

Ⅰ.虚假记载

Ⅱ.误导性陈述

Ⅲ.重大遗漏

Ⅳ.不正当披露

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

Ⅰ.一般客体

Ⅱ.复杂客体

Ⅲ.国家对证券市场的管理制度

Ⅳ.投资者的合法权益


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是(    )

.商业银行      Ⅱ.证券交易所

.期货经纪公司  Ⅳ.律师事务所


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.期货交易所

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.商业银行


  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量,属于(   )。

  • A

    内幕交易行为

  • B

    欺诈行为

  • C

    传播虚假信息行为

  • D

    操纵证券市场行为

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列情形中的(),应予立案追诉。

Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的

Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ

下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法,不正确的是()


  • A

    犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员

  • B

    行为人在主观上出于故意,过失构成本罪

  • C

    行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为

  • D

    内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。

.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度

.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

.财务顾问主办人不少于5


  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ