快速查题-证券一般从业试题

证券公司接受(  )为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东

Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括（）。

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。

Ⅰ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务

Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是(   )。

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。

Ⅰ.限定性集合资产管理计划

Ⅱ.特定性集合资产管理计划

Ⅲ.非限定性集合资产管理计划

Ⅳ.非特定性集合资产管理计划

下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是( )。

证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有()。

Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定

Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定

Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

被证券业协会采取纪律处分未满(    )年，不得注册为投资主办人。