快速查题-证券一般从业试题

从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循()的原则。

Ⅰ.客观

Ⅱ.公正

Ⅲ.诚实信用

Ⅳ.与客户共担风险，同享收益

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括(    )。

Ⅰ.协助办理开户手续       Ⅱ.提供期货行情信息

Ⅲ.代理客户进行期货结算   Ⅳ.代理客户进行期货交易

下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是( )。

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是(   )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。

Ⅰ.证券公司           Ⅱ.证券金融公司

Ⅲ.证券登记结算机构   Ⅳ.证券交易所

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是()。

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(  )。

Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

Ⅰ.董事

Ⅱ.高级管理人员

Ⅲ.控股股东

Ⅳ.基层员工

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（  ）。

Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%

Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%

Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%