快速查题-证券一般从业试题

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(    )。

Ⅰ.公平  Ⅱ.公开  Ⅲ.公正  Ⅳ.自愿

证券经纪业务的构成要素包括()。

Ⅰ.证券经纪商

Ⅱ.委托人

Ⅲ.证券交易所

Ⅳ.证券交易对象

下列关于集合资产管理业务，表述正确的是(  )。

Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.平等

Ⅲ.诚实信用

Ⅳ.公平

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的( )。

Ⅰ.变更登记申请报告

Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历

Ⅲ.证券业执业证书

Ⅳ.新任职机构出具的接收函

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有(   )。

Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(    )情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交(   )。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证书

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

下列关于集合资产管理计划表述正确的是(    )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

证券经纪人可以是（）。