快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（ ）标准中的较低值。
- A
有价证券基准计算价值的75%
- B
有价证券基准计算价值的80%
- C
会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
- D
会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
期货公司开展资产管理业务过程中，向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的( )签字。
- A
首席风险官
- B
总经理
- C
资产管理业务负责人
- D
董事长
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（）。
- A
确保净资本等风险监管指标符合标准
- B
建立动态的资本补足机制
- C
建立动态的风险监控机制
- D
建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
期货公司（ ）应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告。
- A
设立
- B
变更
- C
停业、解散、破产
- D
被撤销期货业务许可
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有（ ）。
- A
有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上
- B
有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3%
- C
单个股东的持股比例增加到5%以上
- D
单个股东的持股比例增加到3%。
期货投资者保障基金的使用遵循（ ），实行（ ）。
- A
保障投资者合法权益
- B
公平救助原则
- C
依次补偿
- D
比例补偿
有下列（）行为之一的，中国证券监督管理委员会根据《期货交易管理条例》进行处罚。
- A
报告材料存在虚假内容
- B
不按照本办法第二十七条规定履行报告义务
- C
在办理期货从业人员资格申请过程中弄虚作假
- D
任用无期货从业人员资格的人员从事期货业务
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（）。
- A
没收违法所得，并处3万元以下罚款
- B
情节严重的，暂停任职资格
- C
情节严重的，撤销任职资格
- D
没收违法所得，并处5万元以下罚款
下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是( )。
- A
非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告
- B
非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告
- C
非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员查询交易结算报告
- D
非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告
下列属于资产管理业务的投资范围的是（ ）。
- A
期货、期权
- B
股票、债券
- C
央行票据
- D
证券投资基金
