快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
- A
中国证券监督管理委员会
- B
中国银行业监督管理委员会
- C
期货交易所
- D
中国期货业协会
期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）。
- A
经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格
- B
从事期货投资咨询业务的人员具备5年以上期货投资咨询业务从业经验
- C
从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格
- D
注册资本不低于1亿元人民币
申请金融期货交易全面结算业务资格还应当具备的条件有（）。
- A
注册资本不低于人民币1亿元
- B
申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C
董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
- D
控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元
期货公司提供研究分析服务时应（）。
- A
建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
- B
采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
- C
防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
- D
建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为半年
《期货从业人员管理办法》中机构是指（）、
- A
期货公司
- B
期货交易所的非期货公司结算会员
- C
期货投资咨询机构
- D
为期货公司提供中间介绍业务的机构
期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
- A
公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
- B
公司或者其董事、监事、高级管理人员、财务人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C
风险监管指标不符合规定标准
- D
发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备的条件包括（ ）。
- A
申请日前3个月符合风险监管指标标准
- B
近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C
具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险
- D
拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签署监管合作备忘录
持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备的条件有（ ）。
- A
依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构
- B
近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求
- C
所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制，其期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系
- D
期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺
产品或者服务存在下列（）因素的，应当审慎评估其风险等级。
- A
存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
- B
产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务
- C
产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；
- D
产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；
资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当( )。
- A
自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案
- B
申请或者注销交易编码
- C
为客户开立或者撤销所管理的账户
- D
对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理
