快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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期货公司被期货交易所( )的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
- A
接纳为会员
- B
要求追加保证金
- C
暂停会员资格
- D
终止会员资格
客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。
- A
个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件
- B
单位客户开户代理人头部正面照
- C
单位客户开户代理人身份证正反面扫描件
- D
单位客户有效身份证明文件扫描件
李某将自己的部分财产委托给某期货公司进行资产管理，由于期货公司欠缴税款，委托管理的财产被税务机关扣押，准备用于偿付公司欠缴的税款，以下说法正确的是（）。
- A
期货公司应以其自有财产偿付的欠款，不得以客户委托管理的财产偿付欠缴的税款
- B
李某委托管理的财产是公司欠缴税款的原因之一，税务机构有权扣押
- C
李某委托管理的财产与期货公司的财产相互独立，税务机关无权扣押
- D
李某的财产由期货公司管理，税务机关有权扣押
期货公司变更股权，有《期货公司监督管理办法》第十七条规定所列情形的，应当提交的申请材料包括（ ）。
- A
关于变更股权的决议文件
- B
股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书
- C
所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议
- D
所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明
期货公司( )应当对年度报告和月度报告签署确认意见。
- A
法定代表人
- B
经营管理主要负责人
- C
监事
- D
首席风险官
客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司取出100万元，期货公司和客户应当通过（）进行转账。
- A
客户登记的期货结算账户
- B
期货公司自有资金账户
- C
期货交易所专用结算账户
- D
期货公司备案的期货保证金账户
下面（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
- A
实时监控期货交易所风险准备金使用情况
- B
决定增加或者减少期货交易所注册资本
- C
决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
- D
制定交易所的各种薪酬制度的其他职权。
期货公司有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
- A
法人治理结构、内部控制存在重大隐患
- B
未按规定对离任人员进行离任审计
- C
未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- D
出现违法违规行为或者重大风险负有责任
全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
- A
本公司客户
- B
非结算会员期货公司
- C
非结算会员期货公司客户
- D
特别结算会员期货公司
下列人员需要具备期货从业人员资格的有（）。
- A
董事长
- B
首席风险官
- C
总经理
- D
期货公司法定代表人
