快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。
- A
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B
全资拥有或者控股一家期货公司
- C
公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- D
拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
- A
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案
- B
按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务
- C
证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
- D
按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。
- A
负债/净资产
- B
净资本/净资产
- C
净资本/风险资本准备
- D
净资本
会员制期货交易所理事会行使下列（ ）职权。
- A
召集会员大会，并向会员大会报告工作
- B
拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定
- C
审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
- D
审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过
（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
- A
中国期货协会
- B
期货交易所
- C
中国证券监督管理委员会
- D
中国证券监督管理委员会派出机构
申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括（）。
- A
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
- B
具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
- C
通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试
- D
有履行职责所必需的时间和精力
下列人员中属于期货高级管理人员的有（）。
- A
总经理
- B
副总经理
- C
首席风险官
- D
财务负责人
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
- A
公正
- B
独立
- C
审慎
- D
及时
全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。
- A
保证金标准
- B
结算流程
- C
争议处理方式
- D
违约责任
根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。
- A
决策公开
- B
强化制衡
- C
加强风险管理
- D
明晰职责
