快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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共找出111题
- 不限题型
- 单选题
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
- A
仅负责基金投资运作的所有环节
- B
仅负责公司份额登记的所有环节
- C
仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
- D
基金及公司运作的所有业务环节
下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
- A
公正性
- B
协调性
- C
公正性
- D
健全性
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
- A
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
- B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转
- C
对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
- D
以上都正确
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。
- A
审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
- B
审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
- C
根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D
决定公司合规管理部门的设置及其职能
基金试点的当年，我国共建立了( )家基金管理公司。
- A
3
- B
4
- C
5
- D
6
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
- A
投资合规性风险
- B
销售合规性风险
- C
信息披露合规性风险
- D
反洗钱合规性风险
合规管理部门对（ ）负责。
- A
监事会
- B
董事会
- C
督察长
- D
总经理
基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。
- A
督察长
- B
总经理
- C
基金经理
- D
独立董事
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
- A
独立性原则
- B
客观性原则
- C
专业性原则
- D
协调性原则
