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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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共找出111题

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

A

建立健全基金管理人合规风险管理体系

B

实现对合规风险的有效识别和管理

C

确保基金管理人依法合规经营

D

以上说法都正确

下列属于合规管理的基本原则的是（）。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

A

独立性原则

B

全面性原则

C

审慎性原则

D

连贯性原则

合规管理的基本原则不包括（）。

A

独立性原则

B

客观性原则

C

公正性原则

D

全面性原则

合规独立性不包括（）。

A

部门独立性

B

机制独立性

C

问责独立性

D

产品独立性

（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A

健全性原则

B

专业性原则

C

独立性原则

D

相互制约原则

合规政策内容不包括（）。

A

合规管理部门的功能和职责

B

合规管理部门的权限

C

合规负责人的合规管理职责

D

管理层薪酬

公司（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A

督察长；独立董事

B

独立董事；内部监察稽核部门

C

督察长；内部监察稽核部门

D

理事长；内部监察稽核部门

基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是（）。

A

股东会

B

监事会

C

董事会

D

董事长

（）享有充分的知情权和独立的调查权。

A

督察长

B

监事会

C

业务部门

D

董事会