快速查题-基金从业资格证试题

建立信息披露风险责任制

将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

对宣传推介材料进行合规审核

信息披露前应经过必要的合规性审查

合规审核计划可以引入第三方评估

一旦审核开始，不能变更计划

基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划

合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低

Ⅰ、Ⅱ

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ

建立规模导向的反洗钱制度

对现金支付进行监控

从严监控客户核心资料信息修改

制定严格有效的开户流程

立法机关和证监会发布的基本法律规则

公司章程所制定的各种法规

公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

案例警示教育

先进事迹激励教育

合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

合规管理中的“规”仅指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

实现对合规风险的有效识别和管理

建立健全基金管理人合规风险管理体系

促进基金管理人全面风险管理体系的建设

确保基金持有人依法合规经营

持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

实施充分且有代表性的压力评估和测试

制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订