快速查题-基金从业资格证试题

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（  ）。

基金管理人监事会（  ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（  ）以上监事投票通过。

（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。

以下不属于合规风险的是（ ）。

合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。

合规管理的基本原则不包括（ ）。

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。

负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是（ ）。