快速查题-基金从业资格证试题

（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

（  ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

反洗钱合规性风险要求建立（  ）导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。

基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。

（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

合规风险的主要种类不包括（  ）。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。

（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。