快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
- A
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
- B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- C
对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
- D
以上都不是
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
Ⅰ. 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
Ⅱ. 检查公平交易分析的方法及其有效性，是否存在违反公平交易的行为
Ⅲ. 公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效
Ⅳ.通过审核工作人员的工作绩效来改进合规部门的工作
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性不包括以下（ ）因素。
以下关于管理层的合规责任，表述正确的是（ ）。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。
存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
