银行从业
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下列关于合规管理的说法,不正确的是()。

  • A

    合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

  • B

    商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

  • C

    商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

  • D

    商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

下列选项中,不属于商业银行内部控制目标的是()。
  • A

    确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

  • B

    确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行

  • C

    确保资产负债业务快速发展

  • D

    确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

()履行内部控制的监督职能。

  • A

    内部审计部门

  • B

    董事会

  • C

    高级管理层

  • D

    监事会

下列关于合规风险的说法,正确的有()。

  • A

    包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险

  • B

    包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险

  • C

    包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险

  • D

    包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险

  • E

    合规风险一般独立于法律风险讨论

商业银行内部控制应当遵循的基本原则有()。
  • A

    对冲性原则

  • B

    全覆盖原则

  • C

    制衡性原则

  • D

    相匹配原则

  • E

    审慎性原则

内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先,这体现了内部控制的()原则。

  • A

    有效性原则

  • B

    制衡性原则

  • C

    审慎性原则

  • D

    相匹配原则

商业银行内部控制的目标包括()。
  • A

    确保国家法律法规和商业银行内部规章制度的贯彻执行

  • B

    确保资产负债业务快速发展

  • C

    确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

  • D

    确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

  • E

    确保商业银行风险管理的有效性

良好的银行公司治理应包括()。
  • A

    健全的组织架构

  • B

    清晰的职责边界

  • C

    科学的发展战略

  • D

    完善的信息披露制度

  • E

    良好的价值准则与社会责任

下列选项中,不属于商业银行合规风险管理基本制度的是()。
  • A

    合规问责制度

  • B

    合规绩效考核制度

  • C

    诚信举报制度

  • D

    公平竞争制度

以下不属于银行公司治理组织架构主体的是()。
  • A

    股东大会

  • B

    董事会

  • C

    监事会

  • D

    股东