银行从业
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商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的()。
  • A

    自律性组织的行业准则

  • B

    监管部门规章

  • C

    法律、行政法规

  • D

    监管部门规范性文件

  • E

    行为守则和职业操守

()是商业银行的最高风险管理和决策机构。

  • A

    董事会

  • B

    专门委员会

  • C

    监事会

  • D

    风险管理部门

下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是()。

  • A

    授权管理

  • B

    信息系统控制

  • C

    业务连续性管理

  • D

    报告机制

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。
  • A

    银行盈利目标

  • B

    合规风险管理计划

  • C

    合规政策

  • D

    合规管理部门的组织结构和资源

银行公司治理组织架构的主体包括()。

  • A

    股东大会

  • B

    高级经理

  • C

    监事会

  • D

    高级管理层

  • E

    工会

下列关于内部控制措施的表述,错误的是()。
  • A

    合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程和管理流程,确保规范运作

  • B

    建立相应的授权体系,可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整

  • C

    明确哪些是重要岗位,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间可以轮岗

  • D

    建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估

银行应建立健全外包管理制度,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。

  • A

    每年

  • B

    每6个月

  • C

    每季度

  • D

    每月

商业银行的内部控制措施包括()。

  • A

    信息系统

  • B

    岗位设置

  • C

    授权管理

  • D

    内控制度

  • E

    外包管理

公司里的日常业务执行与经营决策机构是()。

  • A

    董事会

  • B

    总经理

  • C

    监事会

  • D

    股东大会

商业银行的内部控制措施包括()。
  • A

    针对不同活动的特点,执行差异化的业务流程和管理流程

  • B

    建立健全内部控制制度体系

  • C

    形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线

  • D

    严格执行会计准则与制度,及时准确地反映各项业务交易,确保财务会计信息真实、可靠、完整

  • E

    建立有效的核对、监控制度