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有关股票的下列判断,正确的是( ).

  • A

    股票是股份有限公司特有的股份表现形式

  • B

    股票代表的是股票持有人对公司的债权

  • C

    股票属于不要式证券

  • D

    股票不得记名

根据《证券法》规定,向社会公开发行的股票票面总值超过5 000万元人民币的,应当( ).

  • A

    由发行人自行销售

  • B

    由单独一个承销商承销

  • C

    由承销团承销

  • D

    由证券交易所承销

个人或机构通过各种不正当的方式,人为扭曲证券交易价格或者制造虚假的证券交易量,引诱他人参与证券交易并从中牟取不正当利益的行为被称为( ).

  • A

    操纵市场

  • B

    欺诈客户

  • C

    内幕交易

  • D

    虚假陈述

证券是汪明持券人拥有某种财产权利的凭证,这表明证券具有( ).

  • A

    营利性

  • B

    流通性

  • C

    合法性

  • D

    权利表彰性

  案例  2011年8月15日,赵某所在会计师事务所接受甲上市公司(以下简称甲公司)委托,为甲公司的会计报告出具审计报告;9月15日,该审计报告公开;9月19日,赵某将持有的甲公司股票卖出.  甲公司的董事会秘书钱某,持有甲公司股份10 000股;2011年9月12日,一次性卖出3000股.甲公司的财务负责人孙某,2011年2月1日离职;8月10日,将其持有的甲公司股份20 000股一次性卖出.  2011年6月1日,乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份,9月9日.乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出.2011年6月lO日,甲公司的董事李某,买入甲公司股票8 000股,9月12日将该股票全部卖出.获利10万元.  问题:  1.赵某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。  2.钱某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理南。  3.孙某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。  4.乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。  5.李某2011年9月12日卖出股票所得收益应如何处理?

  案例一  甲、乙、丙三个自然人2006年1月投资设立一家有限责任公司,该公司以商品批发为主。经协商,三方拟订了公司章程,公司章程的有关要点如下:①公司注册资奉为人民币60万元.甲以现金30万元出资,乙以实物作价出资16万元,丙以商标权作价出资14万元。⑦因公司股东人数少、经营规模小,公司不设董事会,设一名执行董事;以该执行董事兼任公司总经理,为公司法定代表人。③三位股东平均分配公司利润、平均承担公司亏损。  问题:  1.根据上述要点①所述,分析说明该公司的注册资本、货币资金的比例是否符合法律规定。  2.根据上述要点②所述,分析说明该公司不设立董事会,并以执行董事作为公司法定代表人的做法是否符合法律规定。  3.根据上述要点③所述,分析说明该公司利润分配和亏损承担的约定是否符合法律规定。

  案例三  2007年1月.甲公司、乙公司与钱某决定共同投资设立丙有限责任公司(以下简称丙公司)。三方共同制定了公司章程,章程的主要内容如下:①丙公司的经营范围以某产品的生产经营为主,注册资本拟定为人民币40万元。其中,甲公司以现金15万元出资,乙公司以房屋折价13万元出资,钱某以专利技术折价12 7s-~L出资。②甲公司分两次缴纳出资,第一次自丙,A\司成立之日起三个月内缴纳10万元,第二次为丙公司成立之日起一年内缴纳5万元:乙公司在丙公司经营期间保留出资房屋的所有权;钱某自丙公司成立之日起即将专利技术转移给丙公司。  问题:  1公司章程中哪些内容合法?哪些内容不合法?  2.假设丙公司成立后于2009年8月召开临时股东会会议,经全体股东表决同意,会议通过两项决议:一是聘请当地主管工业的副市长担任丙公司的董事。二是减少注册资本至10万元。上述决议是否合法?为什么? 3.假设丙公司成立后发现钱某作为出资的专利技术实际价值仅为5万元,则该出资不实的责任应当由谁承担?如何承担?

  案例二  A公司是一家成立于2006年的股份有限公司,其董事会由11人组成。2008年8月19日.A公司召开了由6名董事出席的董事会会议,未参会的董事甲口头委托董事乙代为行使表决权。在此次会议上,董事会通过了以下决议:①鉴于董事丙连续三次未参加董事会会议.故解除其董事职务。②聘任韩某担任公司总经理,聘任兰某担任公司副总经理。③决定发行公司债券。④决定将上次发行股票所得的溢价款列入公司的法定公益金。  问题:  1.A公司董事会的人数是否符合《公司法》的规定?为什么?  2.A公司董事会会议由6名董事出席可否举行?为什么?  3.董事乙是否有权代董事甲行使表决权?为什么?  4.假设A公司召开的董事会会议程序合法,则此次会议所通过的四项决议是否合法?为什么?

在证券包销中,承销商与发行人的关系是( ).

  • A

    代理关系

  • B

    买卖关系

  • C

    雇佣关系

  • D

    合作关系

我国股票发行的审核制度是( ).

  • A

    审批制

  • B

    核准制

  • C

    注册制

  • D

    严格实质管理主义